盜賣股票案例　判決多判營業員負起賠償責任 - 銀行

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盜賣股票案例　判決多判營業員負起賠償責任

更新日期:2007/07/24 17:30

投資把證券戶專用的印章和存褶交給營業員，屢見不鮮。證交所表示，萬一碰上心存
不軌的營業員，他可以利用投資人留在他手上的存褶和印章，領走證券交易帳戶裡的錢，
或者是甘脆直接再以投資人名義開人頭帳戶交易股票，或是伺機盜賣股票。

交易所表示，如果是把印章和存褶交給營業員而發生交易糾紛，交易所依法會要求券
商對營業員處以警告到停職六個月的處分，金管會也會依情節大小對營業員和券商進行行
政處分，至於司法審判的部分，歷年來的案例顯示，類似的交易糾紛只有一部分案例曾經
判決券商要和營業員連帶負起賠償，近年來多數案例是判決由營業員自行賠償，假使營業
員已捲款潛逃，投資人很有可能根本要不到賠償。

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